协助各国国内实施粮食和农业各分部门遗传资源获取和利益分享的要点:附说明文件联合国粮食及农业组织粮食和农业遗传资源委员会2020年，罗马协助各国国内实施粮食和农业各分部门遗传资源获取和利益分享的要点:附说明文件本信息产品中使用的名称和介绍的材料，并不意味着联合国粮食及农业组织（粮农组织）对任何国家、领地、城市、地区或其当局的法律或发展状况，或对其国界或边界的划分表示任何意见。提及具体的公司或厂商产品，无论是否含有专利，并不意味着这些公司或产品得到粮农组织的认可或推荐，优于未提及的其它类似公司或产品。本信息产品中陈述的观点是作者的观点，不一定反映粮农组织的观点或政策。ISBN: 978-92-5-131911-6©粮农组织，2020年保留部分权利。本作品根据署名-非商业性使用-相同方式共享3.0政府间组织许可（CC BY-NC- SA 3.0 IGO; https://creativecommons.org/licenses/by-nc-sa/3.0/igo/deed.zh）公开。根据该许可条款，本作品可被复制、再次传播和改编，以用于非商业目的，但必须恰当引用。使用本作品时不应暗示粮农组织认可任何具体的组织、产品或服务。不允许使用粮农组织标识。如对本作品进行改编，则必须获得相同或等效的知识共享许可。如翻译本作品，必须包含所要求的引用和下述免责声明：“该译文并非由联合国粮食及农业组织（粮农组织）生成。粮农组织不对本翻译的内容或准确性负责。原[英文]版本应为权威版本。”除非另有规定，本许可下产生的争议，如通过调解无法友好解决，则按本许可第8条之规定，通过仲裁解决。适用的调解规则为世界知识产权组织调解规则（https://www.wipo.int/amc/zh/mediation/rules ），任何仲裁将遵循联合国国际贸易法委员会(贸法委)的仲裁规则进行仲裁。第三方材料。欲再利用本作品中属于第三方的材料（如表格、图形或图片）的用户，需自行判断再利用是否需要许可，并自行向版权持有者申请许可。对任何第三方所有的材料侵权而导致的索赔风险完全由用户承担。销售、权利和授权。粮农组织信息产品可在粮农组织网站 (http://www.fao.org/publications/zh/) 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获取规定涵盖的遗传资源类别 38粮农遗传资源获取措施的时间范围 39原产国/依据《生物多样性公约》获得遗传资源国家提供的遗 传资源 39私人与公共持有的遗传资源 40遗传资源与生物资源 40土著和本地社区持有的遗传资源 40(ii) 触发启用获取规定的预期用途 41粮农遗传资源遗传和（或）生物化学成分的研究和开发 41在农业生产过程中开发遗传资源 43粮食和农业用途的研究与开发 46商业性/非商业性研究和开发 47特定活动的例外处理 48(iii) 授权程序 48事先知情同意 48标准与快速事先知情同意 48隐性事先知情同意 48事先知情同意的标准化（和共同商定条件） 49框架事先知情同意（和共同商定条件） 50III. 粮食和农业遗传资源相关传统知识的获取 51vIV. 益的公正和公平分享 52(i) 利益分享义务的范围 52(ii) 公正和公平 52(iii) 受益人 53(iv) 货币和非货币利益 54(v) 通过伙伴关系分享利益 54(vi) 全球多边利益分享机制 56V. 遵守与监测 56附件粮食和农业遗传资源的明显特征 57vii序 言《〈 生物多样性公约〉关于获取遗传资源和公正公平分享其利用所产生惠益的名古屋议定书》（《名古屋议定书》）被视为朝着实施《生物多样性公约》第三个目标：公正和公平分享利用遗传资源所产生惠益，包括通过适当获取这些资源，迈出了一大步。实施第三个目标是为了促进保护生物多样性和可持续利用其组成部分，即该公约另外两项目标。《名古屋议定书》给政策制定者和负责其在国家层面实施的管理者带来了一系列挑战。其中一个挑战是，《名古屋议定书》具有在制定和实施获取和利益分享措施时考虑粮食和农业遗传资源的重要性及其在粮食安全方面发挥特殊作用这项义务。《名古屋议定书》明确指出了遗传资源对粮食安全的重要性、农业生物多样性的特殊性质、明显特征和需要专门解决的问题；各国在粮食和农业遗传资源问题上的互相依赖，以及在减贫和气候变化的背景下，此类资源对可持续农业发展的重要性。然而，《名古屋议定书》就如何在国内获取和利益分享措施中充分反映此类资源的特殊性质方面几乎没有任何指导意见。2013年，联合国粮食及农业组织（粮农组织）粮食和农业遗传资源委员会（遗传委）开展了一个进程，该进程的成果就是《协助各国国内实施粮食和农业各分部门遗传资源获取和利益分享的要点》（《要点》）。《要点》由来自全世界各个区域的获取和利益分享技术和法律专家小组制定，遗传委在第十五届例会（2015年1月19-23日）上对《要点》予以审议并表示欢迎，随后粮农组织最高领导机构粮农组织大会也对《要点》表示欢迎。《生物多样性公约》缔约方大会第十三次会议请各缔约方和各国政府注意并酌情应用《要点》所含的自愿准则。2017年，遗传委第十六届会议商定以《要点》为背景，编制非规定性的解释性说明，描述粮农遗传资源各分部门的明显特征和具体做法，作为对《要点》的补充。本文包含遗传委通过的解释说明，于2019年获得遗传委批准，以阴影插文形式标注，对《要点》予以补充。附有解释说明的《要点》旨在帮助各国政府在制定、调整或实施获取和利益分享措施过程中，考虑粮农遗传资源的重要性、对粮食安全的特殊意义以及粮农遗传资源各分部门的明显特征，并符合获取和利益分享方面的国际文书。viiix缩略语ABS获取和利益分享AnGR粮食和农业动物遗传资源AqGR粮食和农业水生遗传资源BC生物防治BLUP最佳线性无偏预测法CBA基于捕捞的水产养殖CBD《生物多样性公约》CGIAR国际农业研究磋商组织Commission粮食和农业遗传资源委员会FAO联合国粮食及农业组织FGR森林遗传资源GPA AnGR《动物遗传资源全球行动计划》GRFA粮食和农业遗传资源InGR无脊椎动物遗传资源IPLC土著居民和本地社区IPPC《国际植物保护公约》MAA材料获取协定MAT共同商定条件MCC微生物培养物收集库MIGR微生物和无脊椎动物遗传资源MLS获取和利益分享多边系统MoGR微生物遗传资源MOSAICC《微生物可持续利用及获取规范国际行为准则》MTA材料转让协定NGO非政府组织OECD经济合作与发展组织PGRFA粮食和农业植物遗传资源PIC事先知情同意SMTA《标准材料转让协定》SNP单核苷酸多态性Treaty《粮食和农业植物遗传资源国际条约》ix1背 景获取和利益分享与粮食和农业遗传资源委员会1. 联合国粮食及农业组织（粮农组织）及其粮食和农业遗传资源委员会（遗传委）在研究粮食和农业遗传资源（粮农遗传资源）相关问题方面历史悠久，包括遗传资源的获取及其利用所产生利益的公正公平分享。1983年，粮农组织大会通过了《植物遗传资源国际约定》，为遗传委在粮食和农业植物遗传资源（粮农植物遗传资源）方面的工作确立了政策和规划框架。其后，遗传委通过谈判就 《国际约定》的解读形成了进一步决议；1994年，遗传委开始修订《国际约 定》。得益于这一进程，2001年粮农组织大会通过了《粮食和农业植物遗传资源国际条约》（《国际条约》）。《国际条约》是遗传资源获取和利益分享方面首个具有法律约束力的实用型国际文书。《生物多样性公约》2. 1992年通过的《生物多样性公约》是首个在目标及规定中提及“获取和利益分享”的国际协定。《公约》承认各国对其自然资源享有主权，肯定各国政府有权根据国内立法决定遗传资源的利用。《名古屋议定书》3. 《〈生物多样性公约〉关于获取遗传资源和公正公平分享其利用所产生惠益的名古屋议定书》（《名古屋议定书》）是《生物多样性公约》的补充协定。 《名古屋议定书》为《生物多样性公约》第三个目标的有效实施提供了法律框架，即公正公平分享利用遗传资源所产生的惠益（包括通过对遗传资源的适当获取），目的是推动生物多样性的保护及其组成部分的可持续利用，即《生物多样性公约》的另两个目标。协助各国国内实施粮食和农业各分部门遗传资源获取和利益分享的要点：附说明文件2国际体制4. 如《生物多样性公约》缔约方大会第十次会议所承认，“获取和利益分享”的国际体制包括《生物多样性公约》、《名古屋议定书》以及补充文书，包括《国际条约》和《关于获取遗传资源以及公正和公平分享其利用所产生惠益的波恩准则》1 。粮农遗传资源的特征5. 粮农遗传资源的特殊性质（包含在农业生物多样性中）、明显特征以及需要专门解决的问题现已得到广泛承认2。2000年，《生物多样性公约》缔约方大会第五次会议讨论了农业生物多样性的明显特征，具体包括：a. 农业生物多样性对于满足人们粮食和生计安全的基本需求必不可少；b. 农业生物多样性由农民管理；很多组成部分受到人为因素影响；本土知识和文化是农业生物多样性管理不可分割的部分；c. 各国在粮食和农业遗传资源方面高度相互依赖；d. 对作物和家畜而言，种内多样性至少与种间多样性同等重要，且种内多样性通过农业得到了极大的扩展；e. 由于农业生物多样性人为管理程度较高，生产系统中的多样性保护自然与其可持续使用相关f. 但是，目前很多生物多样性却仅能依靠基因库或育种者材料等方式进行非原生境保存；g. 农业生态系统原生境中，环境、遗传资源与管理措施的互动往往有助于保持农业生物多样性的动态构成3 。6. 遗传委第十四届例会审议了本文件附件中载列的粮农遗传资源的明显特 征4。这些特征也反映了粮农遗传资源各分部门的特点5。需要指出的是，遗传委承认有必要...
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